SEC vs. Emilio Francisco, PDC Capital Group, LLC, et al
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本网站最近更新日期为2018年4月13日。

本网站的建立旨在促进PDC Capital Group,LLC(以下简称“公司”)的投资人、债权人与其永久接管人Thomas Seaman(以下简称"接管人")之间有效的沟通。 Seaman先生是由美国加利福尼亚州中部联邦地区法院南部分院于2017年1月5日在SEC的执法诉讼行动中指定的。美国证券交易委员会(以下简称“SEC”或原告)指控Emilio Francisco; PDC Capital Group, LLC(资本集团有限责任公司) ; Caffe Primo International, Inc.(Caffe Primo 国际股份有限责任公司); Sal Assisted Living, LP(老年辅助生活有限合伙公司); Sal Carmichael, LP(有限合伙公司); Sal Citrus Heights, LP(有限合伙公司); Sal Kern Canyon, LP(有限合伙公司); Sal Phoenix, LP(有限合伙公司); Sal Westgate, LP(有限合伙公司); Summerplace At Sarasota, LP(避暑山庄有限合伙公司); Summerplace At Clearwater, LP(避暑山庄有限合伙公司); Summerplace At Correll Palms, LP(避暑山庄有限合伙公司); TRC Tucson, LP(有限合伙公司); Clear Currents West, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 102, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 103, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 104, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 105, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 106, LP(有限合伙公司); Caffe Primo Management 107, LP(有限合伙公司); and Caffe Primo Management 108, LP(有限合伙公司), et al (以下统称为被告)。案件编号为SACV 16-02257-CJC(DFMx)。 此案件是由法官Cormac J. Carney审理的。

SEC在其 诉讼[文档号1] 中指控被告所从事的交易,行动,做法和业务过程违了“证券法” Section 17(a) of the Securities Act, 15 U.S.C. § 77q(a); "交易法" Section 10(b) of the Exchange Act, 15 U.S.C. § 78j(b); 以及证券交易法的规则10b-5, 17 C.F.R. § 240.10b-5。 2017年1月5日法官Cormac Carney 还命令冻结被告及其子公司和附属机构的资产,并颁布了 临时限制令[文档号17](简称“TRO”)。TRO限制和禁止被告违反证券法,并命令他们提供其资产帐目记录。 TRO还指定Thomas A. Seaman为接管人。

最近的更新是以时间倒序排列的:

接管人对LINCOLN投资人反驳请求批准与MCC US, INC.达成和解的答复
2018年4月13日, 接管人向法院提交了对LINCOLN投资人反驳接管人请求批准与MCC US, INC.达成和解的答复[文档号 226]。 有关这一请求的审理日期为2018年4月30日下午1:30。

关于有条件地授予接管人放弃Kissimmee财产的命令
2018年4月10日, 大法官Judge Carney 签署了关于有条件授权的修改令:授予(1)接管人放弃KISSIMMEE财产; 和 (2)贷款人通过诉讼寻求止赎权[文档号 225]

接管人关于批准出售CITRUS HEIGHTS, WESTGATE SACRAMENTO AND CARMICHAEL财产的请求
2018年4月6日,接管人向法院提交了接管人THOMAS A. SEAMAN关于请求法院签署(1)出售CITRUS HEIGHTS财产,SACRAMENTO财产,和 CARMICHAEL财产;(2)竟标拍卖;(3)支付房地产经纪人佣金批准令的请求书;及要点和授权备忘录[文档号217],支持这一请求的THOMAS A. SEAMAN关于支持接管人请求签署(1)出售CITRUS HEIGHTS财产,SACRAMENTO财产,和 CARMICHAEL财产;(2)竟标拍卖;(3)支付房地产经纪人佣金批准令的陈述书[文档号217-1]签署(1)出售CITRUS HEIGHTS财产,SACRAMENTO财产,和CARMICHAEL财产;(2)竟标拍卖批准令的建议[文档号217-2]有关这一请求的审理日期为2018年5月21日下午1:30。

接管人请求法院批准其与MCC US,INC达成的和解协议,请求批准LINCOLN RED ROCK财产的转让
2018年3月27日,接管人向法院提交了接管人THOMAS A. SEAMAN关于批准其与MCC US,INC达成和解协议的请求书,请求批准LINCOLN RED ROCK财产的转让和附加补偿,及支持该请求的要点和授权备忘录[文档号 213],和支持接管人THOMAS A. SEAMAN请求批准其与MCC US,INC达成的和解协议,批准LINCOLN RED ROCK财产的转让和附加补偿的陈述书 [文档号 213-1]有关这一动议的审理日期为2018年4月30日下午1点半。

对出售加利福尼亚财产的审理,法官命令延续到3月12日
2018年2月23日,法官Carney签署了对接管人请求法院发布出售加利福尼亚财产批准令继续审理的命令[文档号 198]这一审理将持续到2018年3月12日下午1点半。

接管人的第三次临时费用申请;接管人律师的费用申请
2018年2月23日,接管人向法院提交了 法院指定的接管人THOMAS A. SEAMAN关于支付费用(2017年8月1日至2017年10月31日)的第三次临时费用申请[文档号195]。在2017年8月1日至2017年10月31日期间(简称“第三个申请期”),接管人和其代理人花了1,449.6小时履行2017年1月23日颁布的反对所有被告的初步禁令(简称“PI”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。

接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis还向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支(2017年8月1日至2017年10月31日)的第三次临时费用申请[文档号196]。在第三个申请期内,律师代表接管资产工作了444.9小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布准许接管人支付所产生的80%的临时费用和100%的临时开支的命令。

除了这些申请之外,接管人还向法院提交了接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号197]。有关这些申请的审理日期为2018年3月26日下午1点半。

接管人的第四份中期报告及建议
2018 年2月23日,接管人向法院提交了接管人的第四份中期报告及建议[文档号194]

接管人关于四个加州财产超额投标的报告
2018年2月23日, 接管人向法院提交了接管人关于超额投标的报告。 这一报告与出售CITRUS HEIGHTS财产、SACRAMENTO财产、LINCOLN RED ROCK财产和CARMICHAEL财产批准令及请求延续有关 [文档号193]。有关这一请求的审理日期为2018年2月26日下午1:30。

接管人反对RICHARDSON家庭信托的请求
2018年2月5日, 接管人提交了接管人THOMAS A. SEAMAN对RICHARDSON家庭信托请求法院准许对其向加利福尼亚州高等法院提起民事诉讼的反驳书[文档号174]。有关这一动议的审理日期为2018年2月26日下午1点半。

接管人向法院请求对NEIL RICHARDSON 和其家庭信托追偿
2018年1月25日,接管人向法院提交了关于授权对NEIL RICHARDSON 和其家庭信托追偿的请求书,及要点和授权备忘录 [文档号167],一同提交的还有关于支持授权THOMAS A. SEAMAN对NEIL RICHARDSON 和其家庭信托追偿请求的陈述书 [文档号167-1]。有关这一动议的审理日期为2018年2月26日下午1点半。

关于批准出售四个加州财产的请求
2018年1月16日,接管人为支持其关于出售财产(总称加州财产)的请求,向法院提交了下面的文件。这些要出售的财产包括:“Lincoln Red Rock财产”,位于850 Red Rock Rd 和 950 Red Rock Rd, Lincoln, CA, APN: 329-010-062;“Carmichael财产”,位于7411 Fair Oaks Blvd, Carmichael, CA, APN: 258-0310-035;“Sacramento财产”,位于 2305 Jefferson Blvd, West Sacramento, CA, APN: 046-010-050-000;“Citrus Heights财产”,位于8220 Sunrise Blvd, Citrus Heights, CA, APN: 216-0090-012。上述财产由接管实体SLALMC, LLC, SAL Carmichael, LLC, SAL Westgate, LLC and SAL Citrus Heights, LLC所拥有。有关这一请求的审理日期为2018年2月26日。接管人向法院提交的文件如下:

    按照法律要求,接管人在Sacramento Bee上发表了下列出售通知:

    出售财产和要求竞标拍卖的通知
    在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中,案件编号为SACV 16-02257-CJC (DFMx),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Emilio Francisco, PDC Capital Group, LLC等(被告),法院为SLALMC, LLC, SAL Carmichael, LLC, SAL Westgate, LLC and SAL Citrus Heights, LLC指定的接管人将对位于850 Red Rock Rd 和 950 Red Rock Rd, Lincoln, CA, APN: 329-010-062, 7411 Fair Oaks Blvd, Carmichael, CA, APN: 258-0310-035, 和2305 Jefferson Blvd, West Sacramento, CA, APN: 046-010-050-000, 以及 8220 Sunrise Blvd, Citrus Heights, CA, APN: 216-0090-012的土地以8,400,000美元的价格进行竞标拍卖,拍卖进行后土地出售经法院确认。拍卖的最低投标额为8,800,000美元,增量投标额为50,000美元。有关确认出售和拍卖的审理将在2018年2月26日太平洋标准时间下午1:30,在位于 411 W. Fourth St., Santa Ana, CA, 92701,Courtroom 9B, 9th Floor大法官Cormac J. Carney的法庭上(或者在法院所指定的时间和地点)进行。为了在拍卖会上成为有资格的投标人,准购买人必须: 1)履行无条件买卖协议。此协议的复本可以通过联系接管人的经纪人Howard Hamlin获得:电话(562)537- 5840,电子邮件 Howard@hamlingooding.com。2)交付不可退还的定金840,000美元。此定金将计入出售价格,或立即退还给未成功的竞标投标人。3)提供充足的流动资金证明,以便在2018年3月19日之前,在法院批准后,尽快完成出售。为获取投标资格,所有投标人必须在2018年2月16日太平洋标准时间下午4点之前将上述材料提交给Thomas Seaman Company,3 Park Plaza, Suite 550, Irvine, California, 92614。

接管人的第二次临时费用申请;接管人的律师和专业人员的费用申请
2017年12月18日,接管人向法院提交了法院指定的接管人THOMAS A. SEAMAN关于支付费用(2017年5月1日至2017年7月31日)的第二次临时费用申请[文档号145]。在2017年5月1日至2017年7月31日期间(简称“第二个申请期”),接管人和其代理人花了932.1小时履行2017年1月23日颁布的反对所有被告的初步禁令(简称“PI”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。

接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis还向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支(2017年5月1日至2017年7月31日)的第二次临时费用申请[文档号146]。在第一个申请期内,律师代表接管资产工作了372.0小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布准许接管人支付所产生的80%的临时费用和100%的临时开支的命令。

接管人的法律顾问Berkeley Research Group, LLC还向法院提交了Berkeley Research Group, LLC第二次临时费用申请[文档号147]。在2017年5月1日至2017年9月30日期间(简称“第二个申请期”),法律顾问代表接管资产工作了21.05小时。法律顾问请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布命令准许接管人支付所产生的90%的临时费用和100%的开支。

除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号148]。这些申请的审理日期为2018年1月29日下午1点半。

接管人的第三份中期报告及建议
2017 年12月14日,接管人向法院提交了接管人的第三份中期报告及建议[文档号143]

关于批准出售SARASOTA财产的命令
2017年12月5日,法官Carney签署了批准(1)出售SARASOTA财产;和(2)竟标拍卖程序的命令[文档号142]。Sarasota财产将出售给The Glenridge on Palmer Ranch, Inc.公司,并将在签署这一命令后的六十五天内完成交易。

接管人要求ERIC CHESS BRONK, ESQ.移交文件的动议
2017年10月27日,接管人向法院提交了有关命令ERIC CHESS BRONK, ESQ.移交文件,或者命令其出示未能遵守初步禁令,民事上蔑视法庭的理由证据(替代方案)的动议的通知[文档号118],一同还提交了其律师EDWARD G. FATES关于支持接管人关于命令ERIC CHESS BRONK, ESQ.移交文件,或者命令其出示未能遵守初步禁令,民事上蔑视法庭的理由证据(替代方案)的动议的声明[文档号118-1]。 2018年1月17日: 听证会一直持续到2018年1月23日上午10点。

关于批准出售SARASOTA财产的请求
2017年10月11日,接管人为支持其关于出售由接管实体Summerplace at Sarasota, LP and Summerplace at Sarasota, LLC 所拥有的、位于5710 Draw Lane,Sarasota,FL的财产的请求,向法院提交了下面的文件。有关这一请求的审理日期重定为2017年12月4日。接管人向法院提交的文件如下:

    出售房地产和要求竞标拍卖的通知
    该财产由Summerplace at Sarasota, LP and Summerplace at Sarasota, LLC 所拥有,位于5710 Draw Lane, Sarasota, Sarasota County, Florida。

    在美国加利福尼亚州中部联邦地区法院诉讼中,案件编号为SACV 16-02257-CJC (DFMx),法院特此通告美国证券交易委员会(原告)和Emilio Francisco, PDC Capital Group, LLC等(被告),法院为Summerplace at Sarasota, LP and Summerplace at Sarasota, LLC指定的接管人将对位于5710 Draw Lane, Sarasota, Sarasota County, Florida的土地以1,425,000美元的价格进行竞标拍卖,拍卖进行后土地出售经法院确认。拍卖的最低投标额为1,525,000美元,增量投标额为15,000美元。有关确认拍卖和出售的审理将在2017年12月4日太平洋标准时间下午1:30,在位于 411 W. Fourth St., Santa Ana, CA, 92701,Courtroom 9B, 9th Floor大法官Cormac J. Carney的法庭上(或者在法院所指定的时间和地点)进行。为了在拍卖会上成为有资格的投标人,准购买人必须: 1)履行无条件买卖协议。此协议的复本可以通过联系接管人的经纪人Marcus & Millichap获得:接洽人Krone Weidler,(813) 387 4767 , Krone.Weidler@marcusmillichap.com,或Louis Tsunis,(813) 387 4777,Louis.Tsunis@marcusmillichap.com。2)交付不可退还的定金150,000美元。此定金将计入成功的投标人的购买价格,或立即退还给未成功的投标人。3)提供充足的流动资金证明,以便在2017年12月4日或左右,在法院批准后,尽快完成出售。为获取投标资格,所有投标人必须在2017年11月22日太平洋标准时间下午4点之前将上述材料提交给Thomas Seaman Company,3 Park Plaza, Suite 550, Irvine, California, 92614。

接管人的第一次临时费用申请;接管人的律师和专业人员的费用申请
2017年8月25日,接管人向法院提交了法院指定的接管人THOMAS A. SEAMAN关于支付费用的第一次临时费用申请[文档号103]。在2017年1月5日至2017年4月30日期间(简称“第一个申请期”),接管人和其代理人花了1,520.5小时履行2017年1月5日颁布的临时限制令(简称“TRO”)中规定的义务。接管人寻求对100%费用的批准及支付90%费用的批准。接管人未寻求任何费用补偿。

接管人的律师Allen Matkins Leck Gamble Mallory & Natsis还向法院提交了接管人的法律总顾问ALLEN MATKINS LECK GAMBLE MALLORY & NATSIS关于支付费用和补偿开支的第一次临时费用申请[文档号104]。在第一个申请期内,律师代表接管资产工作了678.2小时。律师请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布准许接管人支付所产生的80%的临时费用和100%的临时开支的命令。

接管人的法律顾问Berkeley Research Group, LLC还向法院提交了Berkeley Research Group, LLC第一次临时费用申请[文档号105]。在2017年1月1日至2017年4月30日期间(简称“第一个申请期”),法律顾问代表接管资产工作了117.2小时。法律顾问请求法院批准100%的临时费用和开支,并颁布命令准许接管人支付所产生的90%的临时费用和100%的开支。

除了这些申请之外,接管人还提交了有关接管人及其专业人员关于支付费用和补偿开支的临时费用申请的审理通知[文档号106]。这些申请的审理日期为2017年10月2日下午1点半。

关于授权接管人将接管资产上市出售的命令
2017年8月23日,法官Carney颁布了批准接管人的动议的命令,命令授权接管人将接管资产上市出售、 建立销售程序以及招聘经纪人[文档号 269]

接管人对反对其关于授权接管人将接管资产上市出售命令的动议的答复
2017年7月28日,接管人提交了接管人对被告EMILIO FRANCISCO, MCC US, INC.和LINCOLN投资人反对其关于授权接管人将接管资产上市出售、 建立销售程序以及招聘经纪人命令的动议的答复[文档号 93]。有关此动议的审理日期为2017年8月14日下午1:30。

接管人反对MCC U.S.INC.关于命令解除暂停司法程序的动议
2017年7月24日,接管人提交了接管人反对MCC U.S.INC.关于命令解除暂停司法程序的动议[文档号 88]以及THOMAS A.SEAMAN有关支持接管人反对MCC U.S.INC.关于命令解除暂停司法程序的动议的声明[文档号 89]。有关此动议的审理日期为2017年8月14日下午1:30。

关于出售接管资产的动议
2017年7月7日,接管人提交了接管人关于授权其出售接管资产, 建立销售程序, 以及招聘经纪人命令的动议的通知[文档号 81]。有关此动议的审理日期为2017年8月14日下午1:30。

接管人的第二份中期报告及建议
2017年6月7日,接管人向法院提交了截至2017 年5月31日接管人的第二份中期报告及建议[文档号68]

致投资者函
2017 年4月14日接管人发表了接管人致投资者函。涵盖的主题是Caffe Primo餐厅和辅助生活项目的状态。接管人在获得信息后,或在提出对项目有影响的交易建议后,接管人将继续在接管人的PDC网站上更新信息。接管人还将向联邦地区法院起草报告,就如何进行每个项目提出建议。

对所有被告的临时禁令
2017年1月23日,法官正式签署了对所有被告的临时禁令[文档号36](简称“PI”)。PI继续冻结资产,禁止被告出售证券,禁止被告破坏资产。PI还指定Thomas Seaman为永久接管人,并命令他继续管控资产,向法院和美国证券交易委员会提供被告资产和财务状况的帐目记录。

接管人的首份临时报告和建议
2017年1月20日,接管人向法院提交了其 接管人的首份临时报告及建议[文档号32]

SEC vs. Emilio Francisco, PDC Capital Group, LLC, et al